中共國資委委員會文件

國資黨委紀檢〔2012〕155號

國資委黨委關于印發(fā)《關于加強中央企業(yè)廉潔
風險防控工作的指導意見》的通知

各中央企業(yè)黨委（黨組）：

　　為貫徹落實中央紀委《印發(fā)< 關于加強廉政風險防控的指導意見>的通知》（中紀發(fā)〔2011〕42號）要求，做好中央企業(yè)廉潔風險防控工作，我們制定了《關于加強中央企業(yè)廉潔風險防控工作的指導意見》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并于2012年11月底前將貫徹落實情況報送國資委紀委。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國資委黨委
　　　　　　　　　　　　　　　　   　     2012年6月21日

關于加強中央企業(yè)廉潔風險防控工作的指導意見

　　為貫徹落實中央紀委《印發(fā)〈關于加強廉政風險防控的指導意見〉的通知》(中紀發(fā)〔2011〕42號)要求，做好中央企業(yè)廉潔風險防控工作，完善懲治和預防腐敗體系建設（以下簡稱懲防體系建設），促進企業(yè)健康發(fā)展，提出如下指導意見。

　　本意見所稱的廉潔風險是企業(yè)人員利用職權謀取私利給企業(yè)帶來危害性或負面影響的可能性。廉潔風險防控是指按照黨風廉政建設責任制規(guī)定，由企業(yè)各責任主體共同實施的排查、識別、評估和防范廉潔風險的管理過程。

　　一、指導思想、工作原則和目標要求

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　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，以黨風廉政建設責任制為抓手，以制約和監(jiān)督權力運行為核心，以全面風險管理和內(nèi)部控制制度為依托，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現(xiàn)代信息技術為支撐，建立和完善權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉潔風險防控機制，提高預防腐敗能力，提升企業(yè)管理水平。

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　　堅持圍繞中心，實現(xiàn)廉潔風險防控工作與企業(yè)戰(zhàn)略目標相一致、與企業(yè)改革發(fā)展進程相適應、與企業(yè)監(jiān)管制度相銜接、與各項工作相互促進、協(xié)調發(fā)展；堅持融入管理，把廉潔風險防控工作納入全面風險管理，結合改革創(chuàng)新、流程管理和信息化管理，不斷完善防控工作的體制機制制度和科技支撐，增強企業(yè)管控能力；堅持突出重點，抓好重點領域、重要崗位、重要事項和關鍵環(huán)節(jié)的廉潔風險防控，分級分類實施廉潔風險防控措施；堅持整體推進，用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學的方法推進工作，合理確定工作目標、任務、方法、步驟。

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　　按照整體規(guī)劃、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，2012年要重點針對投資決策、產(chǎn)權交易、財務管理、境外資產(chǎn)、資本運營、物資采購、招標投標、選人用人和工程建設等腐敗易發(fā)多發(fā)的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位開展廉潔風險防控工作。

　　截至2017年底，建立運行順暢的廉潔風險防控機制，并結合實際，逐步探索由傳統(tǒng)防控向信息化防控發(fā)展，持續(xù)改進、不斷適應新形勢發(fā)展變化的要求，保障企業(yè)科學發(fā)展。

　　二、明確職權，查找廉潔風險

　　（四）明確崗位職權。

　　企業(yè)要進一步明確部門、崗位的職權名稱、內(nèi)容、行使主體和規(guī)定依據(jù)等，對職權行使的主體、條件、范圍、程序、時限和監(jiān)督方式等內(nèi)容，特別是對人、財、物、核心技術、商業(yè)秘密和無形資產(chǎn)管理等關鍵崗位的職權要進行梳理、規(guī)范，編制職權目錄，繪制各類職權運行流程圖，規(guī)范運行。

　?。ㄎ澹┦占疂嶏L險信息。

　　各中央企業(yè)懲防體系建設領導小組、監(jiān)督工作協(xié)調性機構或聯(lián)席會議要加強溝通協(xié)調，定期或不定期地收集下列廉潔風險信息：

　　1.監(jiān)事會、巡視、審計、專項檢查和效能監(jiān)察等各項監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的廉潔風險信息；

　　2.通過民主生活會、述職述廉、民主測評等方式獲知的涉及有關領導人員的廉潔風險信息；

　　3.信訪舉報、查辦案件等方式查出的涉嫌腐敗的廉潔風險信息；

　　4.通過問卷調查、網(wǎng)絡輿情、調研座談等方式了解的職工群眾反映的廉潔風險信息；

　　5.排查識別的廉潔風險信息；

　　6.通過其他途徑反映的廉潔風險信息。

　?。┡挪樽R別廉潔風險。

　　企業(yè)排查識別廉潔風險主要是以權力運行是否規(guī)范受控為判斷標準，通過自己查、群眾評、專家議和組織審等方式，重點對可能利用職權謀取私利的以下各項因素進行評估：

　　1.權力結構與授權因素。企業(yè)各決策主體的職權是否明確，決策程序是否完善；決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權是否相互制約又相互協(xié)調；部門職能配置，特別是人、財、物管理等重要職能的配置是否合理并且相互制約；重要崗位是否落實不相容業(yè)務分離規(guī)定；授權的范圍、事項、條件和期限是否清楚，自由裁量權限是否適當；責、權、利是否明確且對等；授權事項與被授予者的履職能力是否相匹配。

　　2.機制制度因素。企業(yè)現(xiàn)行的制度是否符合法律法規(guī)的規(guī)定；制度內(nèi)容是否適用、管用、可操作；各項制度是否配套健全；制度的執(zhí)行是否有程序保障；“三重一大”決策制度是否建立并得到有效執(zhí)行；內(nèi)部控制制度是否建立健全；監(jiān)督制約機制是否健全完備，紀檢監(jiān)察、審計和法律等部門職能是否明確，監(jiān)督是否到位、有效；考核評價機制否健全、可操作，對過錯責任的追究是否及時，管理是否形成閉環(huán)。

　　3.權力運行因素。依法、民主、科學決策是否有程序保障，集體決策和黨組織參與決策是否落實；經(jīng)營管理的各項操作流程是否建立健全，流程是否設計合理、步驟齊全、次序得當、界限明確，銜接時間是否合理，過程是否受控；企（廠）務、黨務等信息是否公開；信息傳遞、溝通、共享是否順暢，有無遺漏、隱瞞、封鎖、錯誤傳遞信息的現(xiàn)象；是否運用現(xiàn)代科學技術手段，把重要監(jiān)管制度嵌入信息系統(tǒng)，實現(xiàn)在線運行；被授權人是否不作為、越權行事、違規(guī)作為，是否實行“一崗雙責”，是否遵守廉潔從業(yè)規(guī)定等。

　　4.思想道德因素。企業(yè)是否培育誠信文化、合規(guī)文化；企業(yè)的廉潔教育是否有盲區(qū)、盲點，廉潔教育是否與崗位職責緊密結合；黨性、黨風、黨紀教育和廉潔從業(yè)教育的內(nèi)容、時間和受教育人員是否落實；職工愛崗敬業(yè)、遵章守紀的自覺程度；職工對依法經(jīng)營、集體決策、廉潔從業(yè)、公道正派、民主公開和接受監(jiān)督的滿意度；職工對教育針對性和實效性的滿意度。

　　5.外部環(huán)境因素?？赡芤装l(fā)多發(fā)腐敗行為的行業(yè)、領域與本企業(yè)的業(yè)務關聯(lián)度；相關市場規(guī)范程度和廉潔狀況；企業(yè)利益相關主體誠信守法意識和廉潔情況；部門或崗位容易受到利益誘惑的程度；社會公眾、媒體輿論等對企業(yè)的滿意度。

　　6.企業(yè)其他因素。

　　三、評估風險等級，制定防控措施

　?。ㄆ撸┙M織廉潔風險評估。

　　采用定性與定量相結合的方法，根據(jù)權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗行為發(fā)生的幾率及危害程度等因素，定期對收集和排查到的廉潔風險進行評估，合理確定等級，明確風險分類和典型風險事項，并經(jīng)領導班子集體審定。

　　各中央企業(yè)要對崗位、部門廉潔風險排查結果逐一登記匯總，編制廉潔風險及等級目錄，形成廉潔風險信息數(shù)據(jù)庫，并在一定范圍內(nèi)予以公開，接受群眾監(jiān)督。

　?。ò耍┝疂嶏L險防控的主要措施。

　　針對廉潔風險和風險等級，依據(jù)有關制度規(guī)定、廉潔從業(yè)要求、工作責任、工作權限、工作標準，制定切實可行的防控方案；根據(jù)不同等級的廉潔風險實行分級管理，分工負責、責任到人；特別要突出高風險的防控，針對廉潔風險構成因素，抓重點、抓關鍵，采取綜合措施，加大從源頭上防范廉潔風險的力度。

　　1.優(yōu)化權力結構。加快公司制、股份制改革步伐，進一步建立和完善規(guī)范的公司治理結構，充分發(fā)揮黨委的政治核心作用、職工的民主管理作用，形成權力結構制約、業(yè)務牽制、關鍵崗位不相容、責權利對等的權力結構。

　　2.規(guī)范權力運行。進一步完善“三重一大”決策制度，細化議事規(guī)則，規(guī)范工作流程，健全工作機制；要優(yōu)化業(yè)務流程，記錄工作過程；把權力制衡、過程監(jiān)控原則和廉潔從業(yè)規(guī)定體現(xiàn)在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，壓縮自由裁量空間；要充分發(fā)揮監(jiān)事會、紀檢監(jiān)察、巡視、審計等專門監(jiān)督機構的作用，明確監(jiān)督責任、途徑和方法，加強效能監(jiān)察、內(nèi)部控制和過程監(jiān)督，健全考核評價制度，切實形成結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行機制，防范腐敗行為的發(fā)生。

　　3.推進民主公開。充分發(fā)揮職工董事、職工監(jiān)事、工會和職代會的監(jiān)督作用，完善企（廠）務、黨務公開制度，通過內(nèi)部網(wǎng)絡、公開欄等方式，逐步推進重要業(yè)務和管理事項信息公開，加大信息公開力度。暢通信訪舉報渠道，接受群眾監(jiān)督。

　　4.加強科技防控。充分運用信息管理平臺，改進企業(yè)經(jīng)營管理流程監(jiān)管的方式和途徑，逐步實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控，做到信息可監(jiān)控、行為留痕跡、過失可追溯。同時，加強對網(wǎng)絡輿情的收集、研判和處置。

　　5.加強體系防控。以廉潔風險防控為切入點，統(tǒng)籌教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風和懲處等工作任務，充實工作力量，加強組織協(xié)調，增強懲防體系建設的針對性和實效性，提高懲治和預防腐敗的能力。

　　四、實施預警處置，堅持動態(tài)管理

　?。ň牛┝疂嶏L險的預警與處置。

　　加快廉潔風險預警系統(tǒng)的研發(fā)，根據(jù)定期評估結果，對可能發(fā)生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題進行風險預警；對達到風險等級的崗位人員，分別運用任職談話、崗前培訓、談心疏導、函詢告誡、組織處理等方式及時進行處置，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正；對于違紀違法人員，按有關規(guī)定及時處理。

　?。ㄊ┝疂嶏L險的動態(tài)管理。

　　以年度為周期或依托項目管理，結合管理提升和預防腐敗的新要求，以及改革發(fā)展的實際情況，及時調整、完善廉潔風險防控內(nèi)容、等級和措施；加大對廉潔風險動態(tài)監(jiān)控的力度，定期對廉潔風險防控工作進行自查和抽查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并加以改進。

　　五、加強組織領導，務求工作實效

　?。ㄊ唬┞鋵嵷熑?、扎實推進。

　　把推行廉潔風險防控工作作為落實黨風廉政建設責任制、推進懲防體系建設的一項重要任務，認真組織落實。企業(yè)主要負責人作為黨風廉政建設第一責任人，要加強對廉潔風險防控工作的領導；領導班子成員要帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風險防控；紀檢監(jiān)察機構要認真履行職責，發(fā)揮組織協(xié)調作用，加強監(jiān)督檢查，推動工作落實；承擔風險管理和內(nèi)部控制工作的部門要將廉潔風險防控工作納入所承擔的管控職能之中，做好相關工作；各職能部門要抓好職責范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作。

　?。ㄊ┘訌娊逃?、營造氛圍。

　　把廉潔風險教育作為反腐倡廉教育的重要組成部分，納入到文化建設特別是風險管理文化建設活動中，深入開展誠實守信、依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)教育，建立領導人員和關鍵崗位人員崗前廉潔風險管理培訓制度，通過開展示范教育和警示教育、定期分析通報反腐倡廉形勢、召開民主生活會等形式，增強主動防范廉潔風險的意識，營造良好的工作氛圍。

　?。ㄊ┘訌姳O(jiān)督、嚴格考核。

　　將廉潔風險防控工作納入黨風廉政建設責任制考核，作為領導班子綜合考核評價和領導人員業(yè)績評定、選拔任用的重要依據(jù)，制定廉潔風險防控工作考核評價辦法，加大檢查考核力度。對因廉潔風險防控工作落實不力出現(xiàn)腐敗問題的個人和單位，要按照黨風廉政建設責任制的有關規(guī)定，嚴肅追究責任。